中國(guó)儲(chǔ)能網(wǎng)訊：
“規(guī)”以求圓，“范”以興市
——談《電力中長(zhǎng)期市場(chǎng)基本規(guī)則》的“規(guī)”與“范”
近期，國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局正式印發(fā)了《電力中長(zhǎng)期市場(chǎng)基本規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基本規(guī)則》）。就此談點(diǎn)體會(huì)。
一、當(dāng)前形勢(shì)對(duì)電力市場(chǎng)建設(shè)提出了更加嚴(yán)格的“規(guī)”和“范”的要求
目前，我國(guó)電力市場(chǎng)化改革正處于“三個(gè)轉(zhuǎn)型發(fā)展期交匯、三大戰(zhàn)略性目標(biāo)并重”的關(guān)鍵時(shí)期：
一是電力市場(chǎng)化改革由試水期轉(zhuǎn)入深水區(qū)。當(dāng)前，全國(guó)統(tǒng)一電力市場(chǎng)體系加速推進(jìn)，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)入了實(shí)質(zhì)性試運(yùn)行。利益格局深度重構(gòu)，利益調(diào)整不斷加大，利益沖突易發(fā)頻發(fā)。要求電力市場(chǎng)建設(shè)始終不忘改革初心，牢記改革使命，真正釋放改革紅利、實(shí)現(xiàn)讓利于民。
二是電力系統(tǒng)由“傳統(tǒng)”向“新型”轉(zhuǎn)型發(fā)展的過(guò)渡期。當(dāng)前，新能源發(fā)展裝機(jī)規(guī)模已經(jīng)超過(guò)傳統(tǒng)煤電機(jī)組，新型電力系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)入了關(guān)鍵期。市場(chǎng)主體規(guī)模劇增，業(yè)務(wù)模式不斷創(chuàng)新，交易策略調(diào)整頻繁。要求電力市場(chǎng)建設(shè)適應(yīng)新型電力系統(tǒng)發(fā)展要求，為新型市場(chǎng)主體的培育和發(fā)展創(chuàng)造條件，為電力系統(tǒng)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供機(jī)制保障。
三是國(guó)家治理現(xiàn)代化的治理技術(shù)升級(jí)換代期。當(dāng)前，國(guó)家治理現(xiàn)代化已經(jīng)深入到國(guó)家運(yùn)行的方方面面并產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性重大影響。治理要求不斷提高，治理方式不斷創(chuàng)新，治理措施不斷深入。要求電力市場(chǎng)建設(shè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、以人工智能技術(shù)發(fā)展為契機(jī)提升市場(chǎng)治理能力，有效防范市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供持續(xù)穩(wěn)定的能源基礎(chǔ)保障。
上述時(shí)代背景為《基本規(guī)則》指明了目標(biāo)方向，也對(duì)《基本規(guī)則》提出了“規(guī)”和“范”兩個(gè)方面的要求：
一是立“規(guī)”。“規(guī)”是對(duì)所有市場(chǎng)成員參與市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的約束工具，是規(guī)定所有市場(chǎng)成員行為或操作的基本框架和準(zhǔn)則，具有強(qiáng)制性、約束性和規(guī)則性。通過(guò)嚴(yán)格立“規(guī)”，確保電力市場(chǎng)建設(shè)具有正確的目標(biāo)方向和發(fā)展軌道。
二是樹(shù)“范”?！胺丁笔菫樗惺袌?chǎng)主體參與市場(chǎng)交易提供具體參照和可復(fù)制的標(biāo)準(zhǔn)，具有可復(fù)制性、模板性和示范性。通過(guò)精心樹(shù)“范”，為所有市場(chǎng)主體提供“統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序”的市場(chǎng)環(huán)境，為電力系統(tǒng)轉(zhuǎn)型和市場(chǎng)繁榮穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造條件。
二、嚴(yán)于立“規(guī)”，精于樹(shù)“范”，適應(yīng)電力市場(chǎng)化改革的時(shí)代要求
一是“利益規(guī)”：確保電力市場(chǎng)化改革初心不變，堅(jiān)決維護(hù)人民群眾根本利益。電力市場(chǎng)建立市場(chǎng)化的電能價(jià)格形成機(jī)制，直接關(guān)系到人民群眾的切身利益和社會(huì)福祉。新《能源法》第四十五條明確，“國(guó)家完善能源價(jià)格調(diào)控制度，提升能源價(jià)格調(diào)控效能，構(gòu)建防范和應(yīng)對(duì)能源市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制”。
電力市場(chǎng)化改革要釋放改革紅利，絕不能影響到人民群眾的利益，是為“利益規(guī)”。為此，《基本規(guī)則》明確將可能影響到電力用戶(hù)切身利益的市場(chǎng)價(jià)格異常風(fēng)險(xiǎn)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)列為主要防范風(fēng)險(xiǎn)，明確市場(chǎng)價(jià)格異常風(fēng)險(xiǎn)是指“某地區(qū)、時(shí)段市場(chǎng)價(jià)格持續(xù)偏高或偏低，波動(dòng)范圍或持續(xù)時(shí)間明顯超過(guò)正常變化范圍的風(fēng)險(xiǎn)”，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)是指“經(jīng)營(yíng)主體違規(guī)行使市場(chǎng)力操縱市場(chǎng)價(jià)格、持留容量、達(dá)成壟斷協(xié)議等，或串通報(bào)價(jià)、哄抬價(jià)格，并嚴(yán)重影響交易結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)”。
針對(duì)上述兩大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，《基本規(guī)則》規(guī)定，“電力市場(chǎng)成員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守市場(chǎng)規(guī)則，自覺(jué)自律，不得操縱市場(chǎng)價(jià)格、損害其他市場(chǎng)成員的合法權(quán)益”；同時(shí)，為避免市場(chǎng)操縱及惡性競(jìng)爭(zhēng)，“由政府價(jià)格主管部門(mén)會(huì)同能源、電力運(yùn)行主管部門(mén)、電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)價(jià)格和出清價(jià)格設(shè)置上、下限”。通過(guò)上述條款，告訴所有市場(chǎng)主體，侵占人民群眾的利益是電力市場(chǎng)不可觸碰的紅線(xiàn)。
二是“穩(wěn)定規(guī)”：著力提升市場(chǎng)治理能力，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供持續(xù)穩(wěn)定的能源基礎(chǔ)服務(wù)。電力是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基石。一個(gè)平穩(wěn)有序的電力市場(chǎng)，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。為此，《基本規(guī)則》從法律、技術(shù)、管理三個(gè)方面構(gòu)筑“穩(wěn)定規(guī)”。
在法律方面，《基本規(guī)則》規(guī)定，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)包括“開(kāi)展市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)監(jiān)測(cè)和分析，依法依規(guī)執(zhí)行市場(chǎng)干預(yù)措施，并向經(jīng)營(yíng)主體公布干預(yù)原因，防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)”，“向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府有關(guān)主管部門(mén)及時(shí)報(bào)告經(jīng)營(yíng)主體違規(guī)行為，并配合調(diào)查”。
在技術(shù)方面，《基本規(guī)則》規(guī)定，電力交易平臺(tái)“應(yīng)強(qiáng)化基礎(chǔ)運(yùn)行保障能力，滿(mǎn)足電力中長(zhǎng)期市場(chǎng)連續(xù)運(yùn)營(yíng)要求，建立備用系統(tǒng)或并列雙活運(yùn)行系統(tǒng)”，“應(yīng)對(duì)電力市場(chǎng)運(yùn)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)預(yù)警”。
在管理方面，建立了遞進(jìn)式的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，覆蓋事前、事中、事后的風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程。各地“應(yīng)制定電力市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范及處置預(yù)案，按照有關(guān)程序?qū)﹄娏κ袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)預(yù)警和防范處置”；電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)“應(yīng)加強(qiáng)對(duì)電力市場(chǎng)各類(lèi)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)防范，并按要求向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告”；當(dāng)市場(chǎng)運(yùn)行發(fā)生緊急風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)“根據(jù)政府有關(guān)規(guī)定執(zhí)行市場(chǎng)干預(yù)措施”；任何單位和個(gè)人“不得不當(dāng)干預(yù)市場(chǎng)運(yùn)行”，并進(jìn)一步明確“對(duì)擾亂電力市場(chǎng)秩序且影響電力市場(chǎng)活動(dòng)正常進(jìn)行，或者危害電力市場(chǎng)及相關(guān)技術(shù)支持系統(tǒng)安全的，按照有關(guān)規(guī)定處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”。
三是“創(chuàng)新范”：全面包容新型電力市場(chǎng)主體，促進(jìn)電力系統(tǒng)加速轉(zhuǎn)型發(fā)展。電力市場(chǎng)是新型電力系統(tǒng)的重要支撐，也為新型電力系統(tǒng)建設(shè)和發(fā)展提供機(jī)制保障?！痘疽?guī)則》體現(xiàn)了對(duì)新型電力系統(tǒng)下新主體、新業(yè)態(tài)、新模式的全面支持，樹(shù)立“創(chuàng)新范”。
市場(chǎng)主體全覆蓋?！痘疽?guī)則》明確了新型經(jīng)營(yíng)主體的定義，是指“具備電力、電量調(diào)節(jié)能力且具有新技術(shù)特征、新運(yùn)營(yíng)模式的配電環(huán)節(jié)各類(lèi)資源，可分為單一技術(shù)類(lèi)新型經(jīng)營(yíng)主體和資源聚合類(lèi)新型經(jīng)營(yíng)主體”。其中，單一技術(shù)類(lèi)新型經(jīng)營(yíng)主體主要包括分布式光伏、分散式風(fēng)電、儲(chǔ)能等分布式電源和可調(diào)節(jié)負(fù)荷；資源聚合類(lèi)新型經(jīng)營(yíng)主體主要包括虛擬電廠（負(fù)荷聚合商）和智能微電網(wǎng)。配電環(huán)節(jié)具備相應(yīng)特征的源網(wǎng)荷儲(chǔ)一體化項(xiàng)目可視作智能微電網(wǎng)。
行為規(guī)范全覆蓋?！痘疽?guī)則》明確，從“售電公司、虛擬電廠、負(fù)荷聚合商的交易申報(bào)限額，應(yīng)根據(jù)注冊(cè)資產(chǎn)總額、履約擔(dān)保額度、代理或聚合用戶(hù)的歷史用電水平等風(fēng)險(xiǎn)平抑能力條件確定”；“虛擬電廠聚合分布式新能源參與綠電交易時(shí)，應(yīng)提前與分布式新能源建立聚合服務(wù)關(guān)系，并在交易申報(bào)時(shí)將綠電申報(bào)電量全部關(guān)聯(lián)至各分布式新能源項(xiàng)目”；“分散資源可與資源聚合類(lèi)新型經(jīng)營(yíng)主體簽訂聚合服務(wù)合同，參與電力中長(zhǎng)期市場(chǎng)”；“資源聚合類(lèi)新型經(jīng)營(yíng)主體聚合的不同分散資源同時(shí)具有上、下網(wǎng)電量時(shí)，應(yīng)區(qū)分各時(shí)段的上、下網(wǎng)電量”；“資源聚合類(lèi)新型經(jīng)營(yíng)主體及分散資源按照聚合服務(wù)合同明確的電能量?jī)r(jià)格單獨(dú)結(jié)算”。
四是“發(fā)展范”：不斷夯實(shí)電力市場(chǎng)發(fā)展基石，為市場(chǎng)持續(xù)繁榮發(fā)展打下基礎(chǔ)。一個(gè)繁榮的市場(chǎng)需要開(kāi)放的市場(chǎng)環(huán)境、良好的市場(chǎng)信用、便捷的市場(chǎng)服務(wù)、有效的爭(zhēng)議解決?！痘疽?guī)則》從上述四個(gè)方面樹(shù)立“發(fā)展范”。
以統(tǒng)一性來(lái)保障市場(chǎng)的開(kāi)放性?！痘疽?guī)則》明確，電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)“應(yīng)按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展市場(chǎng)注冊(cè)、交易組織、交易結(jié)算、信息披露等工作”；電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)“在市場(chǎng)注冊(cè)、交易組織、交易結(jié)算、信息披露等環(huán)節(jié)，按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)與電力交易機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)交互信息”；技術(shù)支持系統(tǒng)“應(yīng)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一平臺(tái)架構(gòu)、統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一核心功能、統(tǒng)一交互規(guī)范，支撐全國(guó)統(tǒng)一電力市場(chǎng)數(shù)據(jù)信息縱向貫通、橫向互聯(lián)”；經(jīng)營(yíng)主體“應(yīng)當(dāng)按照《電力市場(chǎng)注冊(cè)基本規(guī)則》要求，在電力交易平臺(tái)辦理市場(chǎng)注冊(cè)、變更與注銷(xiāo)，并進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證”；各電力交易平臺(tái)“應(yīng)實(shí)現(xiàn)注冊(cè)信息互通互認(rèn)，確保經(jīng)營(yíng)主體‘一地注冊(cè)、全國(guó)共享’”。
從正反兩個(gè)方面明確了市場(chǎng)信用的要求。正面規(guī)定了售電公司、新型經(jīng)營(yíng)主體有義務(wù)“按照規(guī)定向電力交易機(jī)構(gòu)提交履約保函、保證金或其他結(jié)算擔(dān)保品”；反面明確將合同違約風(fēng)險(xiǎn)作為主要市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)之一加以防范，明確“售電公司、虛擬電廠、負(fù)荷聚合商的交易申報(bào)限額，應(yīng)根據(jù)履約擔(dān)保額度風(fēng)險(xiǎn)平抑能力條件確定”。
明確為市場(chǎng)主體提供全方位服務(wù)要求。除了通常的市場(chǎng)注冊(cè)、交易、計(jì)量結(jié)算、信息披露、獲得電力、電網(wǎng)接入和輸配電服務(wù)外，還規(guī)定售電公司在參與綠電交易時(shí)“應(yīng)提前與電力用戶(hù)建立代理服務(wù)關(guān)系，并在交易申報(bào)時(shí)將綠電需求電量全部關(guān)聯(lián)至代理用戶(hù)”，虛擬電廠在聚合分布式新能源參與綠電交易時(shí)“應(yīng)提前與分布式新能源建立聚合服務(wù)關(guān)系，并在交易申報(bào)時(shí)將綠電申報(bào)電量全部關(guān)聯(lián)至各分布式新能源項(xiàng)目”，“分散資源可與資源聚合類(lèi)新型經(jīng)營(yíng)主體簽訂聚合服務(wù)合同”，“電力交易機(jī)構(gòu)根據(jù)交易合同形成綠色電力溯源關(guān)系，為經(jīng)營(yíng)主體提供溯源服務(wù)”，以適應(yīng)新型市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)后的服務(wù)需要。
為市場(chǎng)主體的爭(zhēng)議解決提供了多樣化渠道。市場(chǎng)成員產(chǎn)生爭(zhēng)議，既“可自行協(xié)商解決”，也可在“協(xié)商無(wú)法達(dá)成一致時(shí)提交電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府有關(guān)主管部門(mén)依法協(xié)調(diào)”，還可“依法提交仲裁委員會(huì)仲裁或向人民法院提起訴訟”，從而保障了爭(zhēng)議解決便捷性和有效性。
市場(chǎng)是資源配置的一種方式，歸根結(jié)底是要服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?！痘疽?guī)則》以“規(guī)”和“范”的形式，將電力市場(chǎng)化改革的目標(biāo)方向融合到市場(chǎng)規(guī)則中，在促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定繁榮發(fā)展的同時(shí)，更好地服務(wù)新型電力系統(tǒng)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。
（上海電力大學(xué)教授謝敬東）
